会计 › 财务控制
缺陷
这三个级别并非同义词：重大缺陷必须披露。未注明负责人和日期的缺陷，明年可能再次出现。
在哪里可以找到它
控制台中的地址: /accounting/control-deficiencies
列表 · 13 列 · 15 表单上的字段 · 2 其中需要
列表显示的内容
这些是列表的列，按绘制顺序排列。可以对任何列进行排序、筛选、隐藏或导出。
| 柱子 | 种类 | 字段名称 |
|---|---|---|
| 不 | 代码 | deficiency_no |
| 标题 | 文本 | title |
| 严重程度 | 地位 | severity |
| 来源 | 地位 | source |
| 控制 | 代码 | control_no |
| 过程 | 地位 | process |
| 所有者 | 文本 | owner_name |
| 已识别 | 日期 | identified_at |
| 年龄 | 数字 | age_days |
| 目标 | 日期 | target_date |
| 逾期 | 是还是不是 | is_overdue |
| 补偿 | 代码 | compensating_control_no |
| 地位 | 地位 | status |
表格
此处会显示创建记录时需要填写的信息。必填字段已标记；管理员可以从配置列表中选择所需选项，而无需发布新版本。
| 场地 | 类型 | 选择 | 笔记 |
|---|---|---|---|
| 控制 | 选择 | 从现有记录中查找 | |
| 标题 必需的 | 文本 | ||
| 严重程度 必需的 | 选择 | 配置列表 | |
| 来源 | 选择 | 内部测试, 内部审计, 外部审计, 自我报告, 事件, 监管机构, 持续监控 | |
| 已识别 | 日期 | ||
| 描述 | 长文本 | ||
| 根本原因 | 长文本 | ||
| 潜在影响 | 长文本 | ||
| 影响金额 | 数字 | ||
| 补救计划 | 长文本 | ||
| 所有者 | 选择 | 从现有记录中查找 | |
| 目标日期 | 日期 | ||
| 补偿控制 | 选择 | 从现有记录中查找 | 是什么因素使得缺陷在修复之前可以暂时缓解，而指出缺陷本身也是评估的一部分。 |
| 已修复 | 日期 | ||
| 笔记 | 长文本 |
这里适用的规则
此屏幕上的所有内容均遵循平台规则，而非其自身规则。使用前，您需要了解以下规则：
- 缩小列表范围 — 搜索、条件、排序、总计、导出和已保存的视图。
- 可能的变化 — 记录不得修改的五种情况。
- 公司和业务部门 — 列表上方的切换器对它做了什么。
- 创建记录 — 必填字段、选项来源以及数量分配方式。
- 导入电子表格 — 此屏幕接受一个输入，并遵循与打字相同的规则。