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财务控制
我们实施了哪些控制措施，每项控制措施的负责人是谁，上次测试时间是什么时候，以及我们正在对失效的控制措施采取哪些措施。这与审计日志的形式不同，审计日志记录的是变更，而不是保证。
在哪里可以找到它
控制台中的地址: /accounting/financial-controls
列表 · 15 列 · 22 表单上的字段 · 2 其中需要 · 1 行动
列表显示的内容
这些是列表的列，按绘制顺序排列。可以对任何列进行排序、筛选、隐藏或导出。
| 柱子 | 种类 | 字段名称 |
|---|---|---|
| 控制 | 代码 | control_no |
| 姓名 | 文本 | name |
| 过程 | 地位 | process |
| 类型 | 地位 | control_type |
| 自然 | 地位 | nature |
| 钥匙 | 是还是不是 | is_key |
| 所有者 | 文本 | owner_name |
| 表演者 | 文本 | performer_name |
| 经审核 | 文本 | reviewer_name |
| 自我评价 | 是还是不是 | performer_reviews_own_work |
| 效力 | 地位 | effectiveness |
| 上次测试 | 日期 | last_test_date |
| 天 | 数字 | days_to_test |
| 逾期 | 是还是不是 | test_overdue |
| 缺陷 | 数字 | open_deficiencies |
表格
此处会显示创建记录时需要填写的信息。必填字段已标记；管理员可以从配置列表中选择所需选项，而无需发布新版本。
| 场地 | 类型 | 选择 | 笔记 |
|---|---|---|---|
| 姓名 必需的 | 文本 | ||
| 框架 | 选择 | 从现有记录中查找 | |
| 框架参考 | 文本 | ||
| 过程 必需的 | 选择 | 配置列表 | |
| 类型 | 选择 | 配置列表 | 一个完全由侦测控制构成的框架，会发现一切，但什么也阻止不了。 |
| 自然 | 选择 | 手动的, 自动化, 它依赖于, 杂交种 | 自动化控制只需测试一次，并依赖于变更管理；而手动控制则每周期抽取一个样本进行测试。 |
| 频率 | 选择 | 连续的, 日常的, 每周, 月度, 季刊, 年度的, 事件驱动, 特别指定 | |
| 钥匙控制 | 是还是不是 | 它的失效可能导致重大错报。将所有内容都标记为关键字段，会导致框架无法测试。 | |
| 应对风险 | 长文本 | ||
| 断言 | 文本 | 存在性、完整性、价值、权利、呈现方式。 | |
| 所有者 | 选择 | 从现有记录中查找 | |
| 表演者 | 选择 | 从现有记录中查找 | |
| 经审核 | 选择 | 从现有记录中查找 | |
| 所有者角色 | 文本 | ||
| 模块 | 文本 | ||
| 屏幕 | 文本 | ||
| 通过代码强制执行 | 文本 | 如果产品本身拒绝接受测试，那么测试就变成了“该检查是否仍然存在”，而不是抽取四十个样本进行测试。 | |
| 设计 | 长文本 | ||
| 它的运作方式 | 长文本 | ||
| 所需证据 | 长文本 | ||
| 下次测试时间 | 日期 | ||
| 笔记 | 长文本 |
你可以在这里做什么
记录测试 基本的
由操作人员测试的控制措施不被视为经过测试——除非你特意将其记录为自我评估，否则它将拒绝接受测试结果。
请求： 测试类型 时期 人口 样本量 抽样方法 发现异常 结论 证据 我负责执行这项控制——将其记录为自我评估。
这里适用的规则
此屏幕上的所有内容均遵循平台规则，而非其自身规则。使用前，您需要了解以下规则：
- 缩小列表范围 — 搜索、条件、排序、总计、导出和已保存的视图。
- 可能的变化 — 记录不得修改的五种情况。
- 公司和业务部门 — 列表上方的切换器对它做了什么。
- 创建记录 — 必填字段、选项来源以及数量分配方式。
- 导入电子表格 — 此屏幕接受一个输入，并遵循与打字相同的规则。