الضوابط المالية
ما هي الضوابط التي نطبقها، ومن يملك كل منها، ومتى تم اختبارها آخر مرة، وماذا نفعل حيال الضوابط التي فشلت؟ يختلف هذا عن سجل التدقيق، الذي يسجل التغييرات بدلاً من ضمان الجودة.
أين تجده؟
- الوحدة: المحاسبة
- المجموعة: الإغلاق والامتثال
- القسم: الضوابط المالية
- شاشة: الضوابط المالية
العنوان في وحدة التحكم: /accounting/financial-controls
قائمة · 15 أعمدة · 22 الحقول الموجودة في نموذجها · 2 بعضها مطلوب · 1 فعل
ما توضحه القائمة
هذه هي أعمدة القائمة، بالترتيب الذي تم رسمها به. يمكن فرز أي منها، أو تصفيتها، أو إخفاؤها، أو تصديرها.
| عمود | النوع | اسم الحقل |
|---|---|---|
| يتحكم | الرمز | control_no |
| الاسم | نص | name |
| عملية | الحالة | process |
| النوع | الحالة | control_type |
| طبيعة | الحالة | nature |
| المفتاح | نعم أو لا | is_key |
| المسؤول | نص | owner_name |
| أداء | نص | performer_name |
| تمت المراجعة بواسطة | نص | reviewer_name |
| مراجعة ذاتية | نعم أو لا | performer_reviews_own_work |
| فعالية | الحالة | effectiveness |
| آخر اختبار | التاريخ | last_test_date |
| أيام | الرقم | days_to_test |
| متأخر | نعم أو لا | test_overdue |
| أوجه القصور | الرقم | open_deficiencies |
النموذج
ما المطلوب عند إنشاء سجل هنا؟ الحقول الإلزامية مُعلّمة؛ والاختيار المُختار من قائمة الإعدادات هو أحد الخيارات التي يُمكن للمسؤول إضافتها دون الحاجة إلى موافقة.
| مجال | النوع | خيارات | ملاحظات |
|---|---|---|---|
| الاسم مطلوب | نص | ||
| نطاق | خيار | تم البحث عنها من السجلات الموجودة | |
| مرجع الإطار | نص | ||
| عملية مطلوب | خيار | قائمة التكوين | |
| النوع | خيار | قائمة التكوين | إطار عمل مصنوع بالكامل من أدوات تحكم استقصائية يجد كل شيء ولا يمنع أي شيء. |
| طبيعة | خيار | يدوي, آلي, يعتمد على, هجين | يتم اختبار الضوابط الآلية مرة واحدة وتعتمد على إدارة التغيير؛ أما الضوابط اليدوية فتُختبر على عينة كل فترة. |
| التكرار | خيار | مستمر, يوميًا, أسبوعي, شهري, ربع سنوي, سنوي, مدفوع بالأحداث, مخصصة | |
| التحكم الرئيسي | نعم أو لا | قد يؤدي فشله إلى تحريف جوهري. إن اعتبار كل شيء أساسياً هو ما يجعل إطار العمل غير قابل للاختبار. | |
| المخاطر التي تمت معالجتها | نص طويل | ||
| التأكيد | نص | الوجود، والكمال، والتقييم، والحقوق، والعرض. | |
| المسؤول | خيار | تم البحث عنها من السجلات الموجودة | |
| أداء | خيار | تم البحث عنها من السجلات الموجودة | |
| تمت المراجعة بواسطة | خيار | تم البحث عنها من السجلات الموجودة | |
| دور المالك | نص | ||
| الوحدة | نص | ||
| شاشة | نص | ||
| يتم تطبيقها في الكود بواسطة | نص | عندما يرفض المنتج نفسه الشيء، يصبح الاختبار "هل لا يزال هذا الفحص موجودًا" بدلاً من عينة من أربعين. | |
| تصميم | نص طويل | ||
| كيفية عملها | نص طويل | ||
| الأدلة المطلوبة | نص طويل | ||
| الاختبار التالي | التاريخ | ||
| ملاحظات | نص طويل |
ما يمكنك فعله هنا
سجل اختبارًا أساسي
لا يتم اختبار عنصر التحكم الذي يختبره الشخص الذي يقوم بتشغيله - وهذا يرفض ما لم تقم بتسجيله عمداً كتقييم ذاتي.
يطلب: نوع الاختبار الفترة سكان حجم العينة طريقة أخذ العينات تم العثور على استثناءات خاتمة شهادة أقوم بتشغيل هذا الضابط - أسجله كتقييم ذاتي
القواعد التي تنطبق هنا
كل ما يظهر على هذه الشاشة يخضع لقواعد المنصة وليس لقواعد خاصة بها. إليك أهم ما يجب معرفته قبل استخدامها:
- تضييق نطاق القائمة — البحث، والشروط، والفرز، والمجاميع، والتصدير، والعروض المحفوظة.
- ما الذي يمكن تغييره — الأسباب الخمسة التي لا يجوز بموجبها تعديل السجل.
- الشركات ووحدات الأعمال — ما يفعله المحول الموجود أعلى هذه القائمة بها.
- إنشاء سجل — الحقول المطلوبة، ومصدر الخيارات، وكيفية تخصيص الرقم.
- استيراد جدول بيانات — تقبل هذه الشاشة إدخالاً واحداً، وتخضع لنفس قواعد الكتابة.