Mängel
Die drei Stufen sind nicht synonym: Eine wesentliche Schwäche muss offengelegt werden. Ein Befund ohne Verantwortlichen und ohne Datum ist ein Befund, der nächstes Jahr erneut auftaucht.
Wo man es finden kann
- Modul: Buchhaltung
- Gruppe: Abschluss und Einhaltung
- Abschnitt: Finanzkontrollen
- Bildschirm: Mängel
Adresse in der Konsole: /accounting/control-deficiencies
Liste · 13 Spalten · 15 Felder auf seiner Form · 2 davon erforderlich
Was die Liste zeigt
Dies sind die Spalten der Liste in der Reihenfolge, in der sie angezeigt werden. Jede Spalte kann sortiert, gefiltert, ausgeblendet oder exportiert werden.
| Spalte | Art | Feldname |
|---|---|---|
| NEIN | Code | deficiency_no |
| Titel | Text | title |
| Schwere | Status | severity |
| Quelle | Status | source |
| Kontrolle | Code | control_no |
| Verfahren | Status | process |
| Eigentümer | Text | owner_name |
| Identifiziert | Datum | identified_at |
| Alter | Nummer | age_days |
| Ziel | Datum | target_date |
| Überfällig | ja oder nein | is_overdue |
| Kompensation | Code | compensating_control_no |
| Status | Status | status |
Die Form
Hier werden die erforderlichen Angaben beim Anlegen eines Datensatzes abgefragt. Pflichtfelder sind gekennzeichnet; eine Auswahl aus einer Konfigurationsliste kann von einem Administrator ohne Freigabe erweitert werden.
| Feld | Typ | Auswahlmöglichkeiten | Anmerkungen |
|---|---|---|---|
| Kontrolle | Auswahl | Aus bestehenden Datensätzen nachgeschlagen | |
| Titel erforderlich | Text | ||
| Schwere erforderlich | Auswahl | Konfigurationsliste | |
| Quelle | Auswahl | interner Test, interne_prüfung, externes Audit, selbst gemeldet, Vorfall, Regler, kontinuierliche Überwachung | |
| Identifiziert | Datum | ||
| Beschreibung | Langer Text | ||
| Grundursache | Langer Text | ||
| Mögliche Auswirkungen | Langer Text | ||
| Auswirkungsmenge | Nummer | ||
| Sanierungsplan | Langer Text | ||
| Eigentümer | Auswahl | Aus bestehenden Datensätzen nachgeschlagen | |
| Zieldatum | Datum | ||
| Kompensationsregelung | Auswahl | Aus bestehenden Datensätzen nachgeschlagen | Was einen Mangel überlebbar macht, bis er behoben ist, und die Benennung dieses Mangels ist Teil der Beurteilung. |
| Saniert am | Datum | ||
| Anmerkungen | Langer Text |
Die hier geltenden Regeln
Alles auf diesem Bildschirm unterliegt den Plattformregeln und nicht eigenen Regeln. Folgende Regeln sollten Sie vor der Nutzung kennen:
- Eine Liste eingrenzen — Suche, Bedingungen, Sortierung, Summen, Export und gespeicherte Ansichten.
- Was kann geändert werden? — Die fünf Gründe, aus denen ein Datensatz nicht bearbeitet werden darf.
- Unternehmen und Geschäftsbereiche — was der Umschalter oberhalb dieser Liste damit macht.
- Einen Datensatz erstellen — Pflichtfelder, woher die Auswahlmöglichkeiten stammen und wie die Anzahl zugeteilt wird.
- Importieren einer Tabellenkalkulation — Dieser Bildschirm akzeptiert eine Eingabe und durchläuft dabei die gleichen Regeln wie bei der Texteingabe.