Finanzkontrollen
Welche Kontrollen wir einsetzen, wer für welche zuständig ist, wann sie zuletzt getestet wurden und was wir gegen fehlerhafte Kontrollen unternehmen. Das unterscheidet sich von einem Audit-Log, das Änderungen statt der Qualitätssicherung dokumentiert.
Wo man es finden kann
- Modul: Buchhaltung
- Gruppe: Abschluss und Einhaltung
- Abschnitt: Finanzkontrollen
- Bildschirm: Finanzkontrollen
Adresse in der Konsole: /accounting/financial-controls
Liste · 15 Spalten · 22 Felder auf seiner Form · 2 davon erforderlich · 1 Aktion
Was die Liste zeigt
Dies sind die Spalten der Liste in der Reihenfolge, in der sie angezeigt werden. Jede Spalte kann sortiert, gefiltert, ausgeblendet oder exportiert werden.
| Spalte | Art | Feldname |
|---|---|---|
| Kontrolle | Code | control_no |
| Name | Text | name |
| Verfahren | Status | process |
| Typ | Status | control_type |
| Natur | Status | nature |
| Schlüssel | ja oder nein | is_key |
| Eigentümer | Text | owner_name |
| Aufgeführt von | Text | performer_name |
| Rezension von | Text | reviewer_name |
| Selbstbegutachtet | ja oder nein | performer_reviews_own_work |
| Wirksamkeit | Status | effectiveness |
| Zuletzt getestet | Datum | last_test_date |
| Tage | Nummer | days_to_test |
| Überfällig | ja oder nein | test_overdue |
| Mängel | Nummer | open_deficiencies |
Die Form
Hier werden die erforderlichen Angaben beim Anlegen eines Datensatzes abgefragt. Pflichtfelder sind gekennzeichnet; eine Auswahl aus einer Konfigurationsliste kann von einem Administrator ohne Freigabe erweitert werden.
| Feld | Typ | Auswahlmöglichkeiten | Anmerkungen |
|---|---|---|---|
| Name erforderlich | Text | ||
| Rahmen | Auswahl | Aus bestehenden Datensätzen nachgeschlagen | |
| Rahmenreferenz | Text | ||
| Verfahren erforderlich | Auswahl | Konfigurationsliste | |
| Typ | Auswahl | Konfigurationsliste | Ein System, das ausschließlich aus Detektivkontrollen besteht, findet alles und verhindert nichts. |
| Natur | Auswahl | Handbuch, automatisiert, es_abhängig, Hybrid | Automatisierte Kontrollen werden einmalig getestet und basieren auf Änderungsmanagement; manuelle Kontrollen werden stichprobenartig in jeder Periode durchgeführt. |
| Frequenz | Auswahl | kontinuierlich, täglich, wöchentlich, monatlich, vierteljährlich, jährlich, ereignisgesteuert, ad hoc | |
| Tastensteuerung | ja oder nein | Ein Fehler könnte zu einer wesentlichen Fehldarstellung führen. Wenn alles als Schlüssel markiert wird, wird ein Framework untestbar. | |
| Risikomanagement | Langer Text | ||
| Behauptung | Text | Existenz, Vollständigkeit, Bewertung, Rechte, Darstellung. | |
| Eigentümer | Auswahl | Aus bestehenden Datensätzen nachgeschlagen | |
| Aufgeführt von | Auswahl | Aus bestehenden Datensätzen nachgeschlagen | |
| Rezension von | Auswahl | Aus bestehenden Datensätzen nachgeschlagen | |
| Eigentümerrolle | Text | ||
| Modul | Text | ||
| Bildschirm | Text | ||
| Im Code durchgesetzt durch | Text | Wenn das Produkt selbst die Sache ablehnt, wird aus einem Test die Frage: „Gibt es diese Prüfung noch?“ anstatt einer Stichprobe von vierzig. | |
| Design | Langer Text | ||
| So funktioniert es | Langer Text | ||
| Erforderliche Nachweise | Langer Text | ||
| Nächster Test fällig | Datum | ||
| Anmerkungen | Langer Text |
Was Sie hier tun können
Test aufzeichnen primär
Eine Kontrollvorrichtung, die von der Person getestet wird, die sie bedient, wird nicht getestet – sie verweigert die Prüfung, es sei denn, Sie protokollieren dies ausdrücklich als Selbsteinschätzung.
Bittet um: Testart Zeitraum Bevölkerung Stichprobengröße Probenmethode Ausnahmen gefunden Abschluss Beweis Ich bediene diese Kontrollfunktion – dokumentiere dies als Selbsteinschätzung.
Die hier geltenden Regeln
Alles auf diesem Bildschirm unterliegt den Plattformregeln und nicht eigenen Regeln. Folgende Regeln sollten Sie vor der Nutzung kennen:
- Eine Liste eingrenzen — Suche, Bedingungen, Sortierung, Summen, Export und gespeicherte Ansichten.
- Was kann geändert werden? — Die fünf Gründe, aus denen ein Datensatz nicht bearbeitet werden darf.
- Unternehmen und Geschäftsbereiche — was der Umschalter oberhalb dieser Liste damit macht.
- Einen Datensatz erstellen — Pflichtfelder, woher die Auswahlmöglichkeiten stammen und wie die Anzahl zugeteilt wird.
- Importieren einer Tabellenkalkulation — Dieser Bildschirm akzeptiert eine Eingabe und durchläuft dabei die gleichen Regeln wie bei der Texteingabe.