Carences
Les trois niveaux ne sont pas synonymes : toute faiblesse significative doit être signalée. Une constatation sans responsable ni date est une constatation qui réapparaîtra l’année suivante.
Où le trouver
- Module: Comptabilité
- Groupe: Fermeture et conformité
- Section: Contrôles financiers
- Écran: Carences
Adresse dans la console: /accounting/control-deficiencies
Liste · 13 colonnes · 15 champs sur son formulaire · 2 d'entre eux requis
Ce que la liste affiche
Voici les colonnes de la liste, dans l'ordre où elles apparaissent. Chacune d'elles peut être triée, filtrée, masquée ou exportée.
| Colonne | Gentil | Nom du champ |
|---|---|---|
| Non | Code | deficiency_no |
| Titre | Texte | title |
| Gravité | Statut | severity |
| Source | Statut | source |
| Contrôle | Code | control_no |
| Processus | Statut | process |
| Propriétaire | Texte | owner_name |
| Identifié | Date | identified_at |
| Âge | Nombre | age_days |
| Cible | Date | target_date |
| En retard | Oui ou non | is_overdue |
| Compensation | Code | compensating_control_no |
| Statut | Statut | status |
Le formulaire
Voici les informations demandées lors de la création d'un enregistrement. Les champs obligatoires sont indiqués ; un choix issu d'une liste de configuration est un choix qu'un administrateur peut compléter sans nouvelle version.
| Champ | Taper | Choix | Notes |
|---|---|---|---|
| Contrôle | Choix | Consulté à partir des archives existantes | |
| Titre requis | Texte | ||
| Gravité requis | Choix | Liste de configuration | |
| Source | Choix | test interne, audit interne, audit externe, autodéclaré, incident, régulateur, surveillance continue | |
| Identifié | Date | ||
| Description | Texte long | ||
| Cause première | Texte long | ||
| Impact potentiel | Texte long | ||
| montant de l'impact | Nombre | ||
| Plan de remédiation | Texte long | ||
| Propriétaire | Choix | Consulté à partir des archives existantes | |
| Date cible | Date | ||
| Contrôle compensatoire | Choix | Consulté à partir des archives existantes | Ce qui rend une déficience tolérable jusqu'à sa correction, et le fait de la nommer, fait partie de l'évaluation. |
| Remédié le | Date | ||
| Notes | Texte long |
Les règles qui s'appliquent ici
Tout ce qui s'affiche à l'écran obéit aux règles de la plateforme et non à des règles propres. Voici celles qu'il est important de connaître avant de l'utiliser :
- Réduire une liste — Recherche, conditions, tri, totaux, exportation et vues enregistrées.
- Ce qui peut être changé — les cinq motifs pour lesquels un enregistrement ne peut être modifié.
- Entreprises et unités commerciales — ce que le commutateur situé au-dessus de cette liste lui fait.
- Création d'un enregistrement — champs obligatoires, provenance des choix et mode d'attribution des numéros.
- Importer une feuille de calcul — Cet écran en accepte un, et il suit les mêmes règles que la saisie au clavier.