Carenze
I tre livelli non sono sinonimi: una debolezza sostanziale deve essere segnalata. Un riscontro senza responsabile e senza data è un riscontro che si ripresenterà l'anno successivo.
Dove trovarlo
- Modulo: Contabilità
- Gruppo: Chiusura e conformità
- Sezione: Controlli finanziari
- Schermo: Carenze
Indirizzo nella console: /accounting/control-deficiencies
Lista · 13 colonne · 15 campi sulla sua forma · 2 di loro richiesto
Cosa mostra l'elenco
Queste sono le colonne dell'elenco, nell'ordine in cui vengono visualizzate. Ognuna di esse può essere utilizzata per ordinare, filtrare, nascondere o esportare i dati.
| Colonna | Tipo | Nome del campo |
|---|---|---|
| NO | Codice | deficiency_no |
| Titolo | Testo | title |
| Gravità | Stato | severity |
| Fonte | Stato | source |
| Controllare | Codice | control_no |
| Processo | Stato | process |
| Proprietario | Testo | owner_name |
| Identificato | Data | identified_at |
| Età | Numero | age_days |
| Bersaglio | Data | target_date |
| In ritardo | sì o no | is_overdue |
| Compensazione | Codice | compensating_control_no |
| Stato | Stato | status |
Il modulo
Ecco cosa viene richiesto quando si crea un record. I campi obbligatori sono contrassegnati; una scelta tratta da un elenco di configurazione è una di quelle che un amministratore può estendere senza bisogno di una nuova versione.
| Campo | Tipo | Scelte | Note |
|---|---|---|---|
| Controllare | Scelta | Ricercato a partire da record esistenti | |
| Titolo necessario | Testo | ||
| Gravità necessario | Scelta | Elenco di configurazione | |
| Fonte | Scelta | test_interno, audit_interno, audit esterno, auto-dichiarato, incidente, regolatore, monitoraggio continuo | |
| Identificato | Data | ||
| Descrizione | Testo lungo | ||
| Causa ultima | Testo lungo | ||
| Potenziale impatto | Testo lungo | ||
| Importo dell'impatto | Numero | ||
| piano di risanamento | Testo lungo | ||
| Proprietario | Scelta | Ricercato a partire da record esistenti | |
| Data prevista | Data | ||
| Controllo compensativo | Scelta | Ricercato a partire da record esistenti | Comprendere cosa rende una carenza sopportabile fino alla sua risoluzione e darle un nome è parte integrante della valutazione. |
| Rimediato su | Data | ||
| Note | Testo lungo |
Le regole che si applicano qui
Tutto ciò che appare su questa schermata obbedisce alle regole della piattaforma, non a regole proprie. Ecco quelle che è bene conoscere prima di utilizzarla:
- Restringere un elenco — ricerca, condizioni, ordinamento, totali, esportazione e visualizzazioni salvate.
- Cosa può essere modificato — I cinque motivi per cui un documento non può essere modificato.
- Aziende e unità aziendali — cosa sta facendo lo switcher sopra questo elenco.
- Creazione di un record — Campi obbligatori, provenienza delle opzioni e modalità di assegnazione dei valori.
- Importazione di un foglio di calcolo — Questa schermata ne accetta uno e segue le stesse regole della digitazione.